廉洁风险防控手册

目录

一、手册综述. 1

（一）指导思想. 2

（二）目的. 2

（三）适用范围. 3

二、廉洁风险防控概述. 3

（一）风险及风险管理. 3

（二）廉洁风险. 4

（三）廉洁风险防控. 5

三、廉洁风险防控机制. 6

（一）公司管理理念与员工行为准则. 6

（二）领导干部的基本要求. 7

（三）领导机制与工作职责. 8

（四）工作机制. 9

（五）宣传教育机制. 10

（六）监督机制. 11

四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控. 12

（一）人力资源管理. 12

1、公司党组管理干部任职管理业务事项. 14

2、分公司党组管理干部任职管理业务事项. 16

3、基层企业副职后备干部选拔业务事项. 18

4、基层企业中层干部任职管理业务事项. 20

5、基层企业员工录用管理业务事项. 22

（二）投资管理. 24

6、兼并收购业务事项. 24

（三）物资管理. 26

7、公司基建工程设备采购业务事项. 26

8、公司生产更改工程设备采购业务事项. 29

9、公司新增物资供应商业务事项. 32

10、基层企业物资采购选择供应商业务事项. 34

11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项. 38

12、基层企业报废物资出售业务事项. 40

（四）工程管理. 42

13、基建工程承包商选择业务事项. 42

14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项. 49

15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项. 53

（五）燃料管理. 55

16、燃煤采购业务事项. 55

（六）监察审计. 61

17、 内部审计业务事项. 61

18、 信访举报和案件查办业务事项. 63

（七）其他. 66

19、基层企业粉煤灰销售业务事项. 66

五、测评、监督与考核. 69

（一）     测评. 69

1.       测评内容. 69

2.       测评频率. 69

3.       样本数量选取. 69

4.       测评方法. 70

5.       测评报告. 70

6.       缺陷整改. 71

7.       文档保存. 71

（二）     监督与考核. 71

附表1   测评底稿. 74

附表2   纪检监察人员参加招标工作会议记录表. 106